中国新闻网12月31日消息 据中国证监会网站报道，为贯彻落实中央金融工作会议精神和新《关于完善行政执法当事人承诺制度第九条》的要求，进一步明确行政执法当事人承诺接受条件，规范处理程序，中国证监会修订完善了《证券期货管理法当事人承诺制度实施细则》。决定对《证券期货管理法当事人承诺制度实施条例》（以下简称《决定》）部分内容进行修改，自2026年2月1日起施行。
《决定》主要内容如下。一是完善受理条件。根据根据《国务院证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》（以下简称《实施办法》）第七条第六款的规定，有下列情形之一的，中国证监会不予受理实行当事人承诺行政执法的申请：当事人拒绝或者阻碍证监会或者中国证监会报送的委员会、政府机构对涉嫌违法行为，不会依法进行调查。双方均无能力支付保证金。该方已被列入股票和期货市场非常不可靠实体名单，且尚未得到补救。当事人因涉嫌证券期货违法行为被行政处罚的距履行承诺批准协议完成还不到一年的时间。还有一些情况，中国证监会基于审慎监管的原则，决定不适用行政执法机构参与制度。二是完善办理流程。 《决定》明确了“经过必要研究”的实施标准，完善了申请文件要求、补充、修改申请的程序规定、征求内部意见的程序等。三是强化当事人诚信约束。为加大行政执法机关承诺制度的严肃性，《决定》明确，当事人或者其受托人等利用行政执法机关的承诺，恶意拖延侦查审理程序的行为、向第三方泄露协商详情、向行政执法机关查询承诺案件处理情况违反国务院《实施办法》第十九条规定的诚信原则的，可以按照规定处理。 《决定》还明确，考虑国务院实施办法第十四条第一款第二点规定的因素，原则上协商确定，且不低于依法对涉嫌违法行为的当事人处以罚款、没收违法所得的数额。
下一步，证监会中证公司将做好行政部门问询制度的落实工作，也将发挥行政部门问询制度的积极作用，保护投资者的合法权益。、维护市场秩序，提高行政执法效率。 【编辑：张艳玲】
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